学习型组织标兵单位事迹

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   二是变被动监管为主动监管。监管工作性质本身带有滞后于市场的特性，深圳证监局曾提出“与市场相比，最多只能慢半拍，不能差一步”的口号，但事后监管在特定情况下还是会使正常的监管工作陷入被动。深圳证监局突破思维定势，将监管关口前移，变事后监管为事前、事中、事后全过程监管，争取工作主动。
   三是变直接监管为借力监管。日趋多元化的市场环境使监管要素也日益复杂，仅凭证监局“单打独斗”，不仅效率较低，而且达不到预期效果。深圳证监局开动脑筋，尝试借助中介机构、媒体、其他监管机关的力量，延伸监管触角，增强监管合力，实现借力监管。
   四是变单纯的监管为监管与服务并重。监管机构与监管对象是对立统一体。监管机构既要认真履行监管职责，还应为监管对象提供有效的服务。深圳证监局注重为监管对象服务，解决其实际困难。针对上市公司股改清欠中遇到的政策及技术性障碍，提供多种形式的帮助：邀请券商、律师等专业人士就有关问题进行研讨、交流，寻找解决的方案。
   （二）创新监管思路成为创造性开展工作的行动指南。
   一是主动出击，勤勉履职。深圳证监局监管工作呈现出崭新的局面，早期靠领导出思路、下任务、教方法、支点子，员工被动接受执行的局面一去不复返了，大家都认真勤勉地履行自己的监管责任，都在琢磨如何在自己的岗位上创造性地开展工作，新的监管思路、点子和方法不断涌现。主动查处了中科创业股价操纵案、三九医药巨额资金占用案、华泰证券高级管理人员盗转巨额资金案、取缔非法网点案等一系列大案要案。
   二是敢用价值判断“三原则”。
   价值判断和价值选择的“三个原则”，为深圳证监局提供了行之有效的思想方法，不仅切实提高了监管队伍的政策水平，而且提高了监管效率。在“三个原则”指导下，即使法律法规没有明确规定，也阻挡不了监管者的步伐。在“三九医药”案件的查处中，深圳证监局从保护投资者权益、维护市场秩序的价值取向出发，保持高度的职业敏感，充分认识查处“三九医药”案件的典型意义，打击此类行为对规范市场、保护投资人利益的积极意义，保证了“三九”案很快顺利突破，揭开了近年在全国大规模展开的大股东侵占上市公司资产的“清欠”序幕。
   三是开展大量的市场调研。要有效地进行创造性工作，必须始终保持对资本市场的敏感性，关注资本市场的新动态、新热点、监管对象的新情况，并深入调查研究，探索新的监管对策。深圳证监局主动针对法律法规及相关制度不完善之处，通过创新，填补监管空白，促进基础制度完善。从20xx年即提出了客户保证金第三方独立存管思路，研究证券公司客户保证金存管制度的改革方案，20xx年起草了《关于改革证券经营机构客户交易结算资金存管模式的建议》，20xx年进一步上报了《关于证券公司客户交易结算资金集中存管模式监控方案的报告》，对保证金集中存管模式的监控思路、架构设计等提出了一系列改革方案，为推动证券市场规范与安全做出了贡献。深圳证监局还注意以防范和化解市场风险为重点，探索有效监管途径。“深中浩”20xx年10月22日被终止上市时，是我国第一家“退市”的上市公司，尚未委托证券经营机构为其股份dai办转让服务。当时的证券管理法律、法规、规章和规则有关公众公司股份的规定只适用上市公司和股份转让公司，对退市公司在公司退市后到委托证券经营机构dai办其股份转让之前这一段时期的股份托管、登记、转让、过户没有明确规范。深圳证监局及时向证监会提交了《关于规范退市公司股份变更行为的建议》，明确建议上市公司退市之日起股份集中托管在经批准的证券登记结算机构，并由符合资格的证券经营机构dai办其股份转让业务。目前市场上按照这一原则，已实现了股份退市与dai办股份转让相衔接。

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